【十载征程 向上生长】数字化转型赋能区域性股权市场高质量发展

2024-06-04 08:45:00
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党的二十大、中央经济工作会议、中央金融工作会议提出“加快建设数字中国,加快发展数字经济”“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”。陕西股权交易中心(以下简称“陕股交”)作为陕西省重要的地方金融基础设施,是我省唯一合法的区域性股权市场运营机构,充分运用大数据、云计算、区块链等现代信息技术,积极探索数字化转型,促进金融和数字产业实现良性循环发展推动区域性股权市场迈入创新发展新阶段,区域内中小微企业高质量发展提供了有力保障。

 

区块链技术加持,夯实区域性股权市场信息化服务基础

为深入贯彻落实习近平总书记在中央政治局第十八次集体学习时的重要讲话精神,2020年6月,中国证监会正式启动了区域性股权市场区块链建设试点工作。2022年6月陕股交被纳入试点范围以获批证监会“区域性股权市场区块链建设试点”和“数字档案试点”为契机,陕股交在数据规范治理、穿透式监管、资源整合、创新应用服务等多方面积极探索逐渐走上数字化道路


截至目前陕股交已构建了基于“区域股权金融综合服务平台”的数据报送业务链和基于“企业服务与数据赋能平台”的地方生态拓展业务链的区块链应用。建设完成区块链+登记托管”“区块链+数据报送”“区块链+公证”“区块链+征信”“区块链+企业服务”“区块链+政策推送6个应用场景,链接11个政府部门采用DID(布式数字身份技术、国密算法加密等技术手段,建立区块链节点14个,部署5个物理网络,把准“服务监管、整合资源、协同创新、赋能市场”的基本方向,建成“中央监管链—地方业务链”双层链架构下的数智股交,实现所有业务线上化、信息化,业务数据实现T+0日报送。按照2024年1月证监会公布的试点工作评估结果,陕股交在全国区域性股权市场区块链建设试点单位中获得第7名,居西部第一。同时,以陕股交为主导制定的《基于区块链技术的区域性股权市场征信数据安全应用要求》团体标准,已由陕西省标准化协会审核发布。


立足区域性股权市场功能定位,为穿透式监管提供有力抓手

业务数据治理。陕股交实现了与证监会数据统计口径标准的统一,较好地解决了以往数据报送不细致、不透明、不及时的问题,实现了以链治链和穿透式核查验证,为监管部门加强统计分析、风险监测以及实现与中国结算、交易所市场的互联互通奠定了基础。陕股交目前已累计报送数据共292097条。


监管创新工具落地应用。陕股交已成为辅助监管、协助司法执行的重要平台。一方面可为企业在公检法等司法机关需要开展强制性或限制性措施时提供包括扣划、限期冻结、质押等服务,并出具真实的股权信息,为公检法机构履行法定权利提供公正透明的平台和场所,目前通过陕股交平台协助完成司法冻结144笔。另一方面,按照《关于引导非上市企业规范开展股权登记托管工作的指导意见》(陕金发〔2023〕89号),填补了市场监管部门对于非上市股份公司、合伙企业的份额转让、变更、质押及商业银行股权托管信息登记的空白。


业务流程实现链上优化。陕股交积极发挥登记结算基础职能,从初始登记、确权、变更登记、管理服务、清算交收等方面从严规范,认真办理初始登记和确权登记、完整记录股权变动,做到变更有据可查、企业托管后历史沿革清晰,为穿透监管打好基础。截至目前,陕股交已托管商业银行确权比例达94.47%。

 

发挥数据要素价值,发展区域性股权市场新质生产力

企业数字档案不断完善。陕股交通过对接政务数据、沉淀区域性股权市场业务数据及引入第三方数据,开启“数据+服务”双轮驱动,积极参与证监会数字档案试点建设,构建了覆盖企业全方位信息的数字档案体系以及“集约化、高效化、可监管、可协同、可共享”的数字化监管与服务体系,建成了一体化、智能化、数字化档案平台。同时,以“区块链+企业数字档案”为底座,构建以企业数据要素为核心的纵横互通的数字档案服务体系,促进企业提质增效,有效提升区域性股权市场的服务能力。截至目前,企业数据库已整合11个政府部门,253项数据资源,170余万家企业相关信息、8000余条省内政策信息,共计4000余万条数据。


大数据引擎赋能企业服务。 一是按照企业发展不同阶段、不同规模、不同类型,设置“培育层”“规范层”“孵化层”三个精准培育层次,因企施策解决中小微企业经营发展过程中的困难和问题,现已聚集“孵化层”企业2458家,“规范层”企业114家,“培育层”企业35家。 二是在融资对接中,陕股交统一企业信息要素、企业及投资者编码和实现双层链DID验证,对股权交易、资金融通等业务流程进行智能合约化改造,实现业务流程上链并完成跨链穿透,从而提高区域性股权市场业务合规性和公信力。 三是依托区域性股权市场汇聚的企业数据,开发依托资本市场数据、征信数据以及第三方数据对上市申请企业的交叉验证模型,提高资本市场申报企业的信息真实性和申报效率,从源头上提高公司质量,减少财务造假、带病闯关等问题。

 

下一步,陕股交将继续积极拓展数字化转型路径,进一步完善企业数字档案、深入推进链上创新应用建设、推动业务智能合约开发,写好区域性股权市场“数字金融”大文章,为经济高质量发展作出积极贡献。

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